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基金从业资格考试《私募股权投资》模拟练习题

日期: 2022-07-04 11:47:28 作者: 林君雄

学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!

1、从退出效率的角度来看,如果选择上市的话,从券商进场确定股改基准日算起,完成首次公开发行股票并上市至少需要()。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:B

答案解析:选项B正确:从退出效率的角度来看,如果选择上市的话,从券商进场确定股改基准日算起,完成首次公开发行股票并上市(以下简称首发上市)一般需要2年甚至更长时间,上市成功后一般还有相当期限的限售期,实现最终退出耗时较长。场外股权交易市场挂牌一般实行注册制,所需时间相对较短。对协议转让而言,收购方和被收购方谈定交易价格和条件后,就可以进行交割,并且交易后不存在限售期的问题,股权投资基金通过协议转让退出的方式可以更快地收回现金,实现快速退出。清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响,不同企业清算所花时间呈现出较大的差异性。

2、( )是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。【单选题】

A.新三板交易

B.全国中小企业股份转让系统

C.柜台交易

D.区域性股权交易市场

正确答案:D

答案解析:区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。

3、下列()属于私募股权基金的运作模式。【单选题】

A.法人制基金

B.有限责任制

C.股份制

D.公司+有限责任制

正确答案:A

答案解析:私募股权基金的六大运作模式:(1)公司制私募股权基金,也称法人制基金;(2)信托制私募股权基金,也称私募股权信托投资;(3)有限合伙制;(4)公司+有限合伙制;(5)公司+信托制;(6)母基金(FOF);

4、尽职调查方法包括()。I.参考外部信息II.相关人员访谈III.企业实地调查IV.审阅文件资料【单选题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:尽职调查方法: 审阅文件资料、参考外部信息、相关人员访谈、企业实地调查、小组内部沟通。

5、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法,私募()、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金经理

D.基金公司

正确答案:A

答案解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

6、股权投资基金的核心是()。【单选题】

A.为被投资企业寻找关键人才

B.通过成功的项目退出来实现收益

C.帮助被投资企业发挥竞争优势

D.通过参与被投资企业管理实现盈利

正确答案:B

答案解析:股权投资基金的核心是通过成功的项目退出来实现收益,因此项目退出机制非常重要。

7、股权投资基金的项目主要来源不包括()。【单选题】

A.依托收购兼并业务衍生出来的直接投资机会

B.依托国际业务衍生出来的间接投资机会

C.与国内外股权投资机构结为策略联盟,实现信息共享,联合投资

D.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

正确答案:B

答案解析:股权投资基金的项目主要有三个来源:(1)依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会;(包括A项)(2)与国内外股权投资机构结为策略联盟,实现信息共享,联合投资;(包括C项)(3)跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息。(包括D项)不包含B选项的内容。

8、企业每个纳税年度的收入总额减去()后的余额为企业的应纳税所得额。Ⅰ.不征税收入Ⅱ.免税收入Ⅲ.各项扣除Ⅳ.允许弥补的以前年度亏损后的余额【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:应纳税所得额是企业每一纳税年度的收入总额,减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额。

9、在基金收益分配中,按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于()后,基金管理人才参与超额收益的分配。Ⅰ.返还全体投资者的出资本金 Ⅱ.事先约定的优先收益Ⅲ.管理费用【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:在基金收益分配中,按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金,以及事先约定的优先收益后,基金管理人才参与超额收益的分配。

10、公司型基金的组织形式更多体现()的属性,合伙型基金在新合伙人入伙方面具有较强()的特征。【单选题】

A.资合;人合

B.人合;资合

C.资合;人合+资合

D.人合+资合;资合

正确答案:A

答案解析:公司型基金的组织形式更多体现资合的属性;合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征,新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人的一致同意,并依法订立书面入伙协议。

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