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基金从业资格考试知识点:监管机构

日期: 2020-08-05 17:23:52 作者: 林君雄

  基金从业资格考试知识点:监管机构记得学习。只要你在一条路上付出的足够多,能够持之以恒,就会有梦想成真的那一天,备考是考试成功的关键,只要大家对自我的学习有清楚的认识,“知己知彼”,合理规定学习时间,并且明确目标,我们也能够一次通关的。在复习的时候很多人三天打鱼两天晒网,这时候我们要对自己狠一些,坚持住!

  基金从业考试知识点。(一)股权投资基金监管的概念

  广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

  狭义的股权投资基金监管,一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

  本书采用狭义的股权投资基金监管概念,即专指政府监管。

  相应地,行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量所实施的监督管理,分别表述为“行业自律”“内部控制”和“社会力量监督”。

  政府监管是最具权威、最为有效的监管。

  作用:

  维护股权投资基金行业的良好秩序

  提高股权投资基金行业效率

  保护股权投资基金投资者利益

  (二)股权投资基金监管的特征

  1.监管主体及其权限具有法定性

  2.监管活动具有强制性

  监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。

  基金从业资格考试知识点(三)股权投资基金监管的目标

  1.保护基金投资者合法权益(首要目标)

  基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。

  2.防范系统性金融风险

  防范系统性金融风险是整个金融监管的基石,股权投资基金的监管也必须将防范系统性金融风险作为目标。

  股权投资基金的资金会以向外募集为主,基金投资者范围很广,且基金规模也呈现越来越大的趋势,对金融系统稳定存在潜在威胁。

  同时,由于并购基金往往采用杠杆收购方式,除了基金的自有资金外,还涉及银行的并购贷款和融自资本市场的夹层资金。

  鉴于股权投资基金的上述较高的负外部性,可能会引发系统性金融风险。

  如果我们是第一次考试,而且基础比较薄弱的话那么坚持学习就很可能一次通过!在复习的时候有节奏的,准确的围绕自己的薄弱点进行复习,通过书本,视频还要进行一定量习题的练习!基金从业资格考试知识点记得学习,夯实基础。


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